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添加时间:二是要学习领会,各证券公司高管、业务部门、合规风控部门人员要认真学习股票质押自律新规,搞懂搞透,严格执行。三是要严格落实整改,各证券公司要严格按照股票质押自律新规,对照梳理自身业务管理运作中的薄弱环节,尽快采取整改措施。加强对尽职调查、资金使用跟踪、存续期管理等关键环节的执行力度和风险把控,加强对融入方的资质审查和信用评估,关注生产经营等第一还款来源,切实提高风险管理的有效性,避免风控措施流于形式。
责任编辑:王潇燕上证报讯(记者 金嘉捷)8月17日,证监会和中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)同时发布公告,大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公”)被分别暂停债务融资工具市场和公司债市场相关业务一年。上证报记者从接近监管人士处独家获悉,大公评级此次受罚主因是大公及其关联公司向东旭集团等13家债务融资工具发行人(含10家民营企业和3家政府平台公司)提供大额咨询服务,合计金额超过7800万元;向18家公司债发行人提供大额咨询服务,合计金额超过1.2亿元。收费后,相关企业评级迅速调升。
流量变现仍需产业链支撑实际上,不论是抖音与淘宝的结合,还是快手与有赞的联手,短视频平台所起到的核心作用在于营销导流。鲁振旺表示:“让网红自己搭建商品供应链并不现实,短视频布局电商最大的问题其实不是如何变现,而是如何丰富商品品类、强化品控。”与电商平台联手,将商品供应链的问题委托出去,这是短视频平台构建生态闭环最快捷的路径,而这种合作方式未来也可能会是多数短视频平台布局电商的常态。
清理违规杠杆“盈利无限,亏损有限,看准股票,买入看涨期权赚大钱。”在2017年场外期权爆发之后,市场供求两旺,私募成为最大的参与群体,而这之中的投机者则瞄准场外期权的杠杆属性,从买方变中介,以此宣传诱导,向不具备投资资格的散户分拆兜售场外期权。
在业内人士看来,对于违规信息,电商平台不应该纵容,只有进行严厉的处罚,才能有效打击这类情况,防止类似事件再次发生。“从互联网企业发展的角度来讲,作为互联网平台,小红书在发展壮大的同时,要承担起相应的社会责任,同时,更应该遵守国家相应的法律、法规,不断做好内部管理、提升服务质量,平台才能走得更远。”上述业内人士说。
2月25日,证监会新闻发言人针对场外配资报道增多,要求券商严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控。3月18日,内蒙古证监局通告,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘某在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序,被要求免除职务。